Diseño de procedimiento para el control de lavado de activo en empresas Inmobiliarias

Abstract:

El presente trabajo de titulación expone un manual de procedimientos para el control de lavado de activos en empresas inmobiliarias cuya actividad es el alquiler de bienes inmuebles, el cual contiene procedimientos estructurados con políticas de debida diligencia las cuales servirán para mitigar el riesgo de lavado de activos en las transacciones económicas y administrativas que realice diariamente las inmobiliarias. También se ejemplifican formatos de debida diligencia los cuales solicitan información a los clientes que tenga o puedan tener las empresas inmobiliarias, estos clientes previamente o en el futuro serán evaluados mediante una matriz de riesgos para medir cualquier tipología que genere un de riesgo de incorporación de fondos ilícitos en las inmobiliarias. En caso que existan situaciones que indiquen o que haya certeza de que se está generando un delito de lavado de activos, la información financiera debe ser sometida a la metodología de investigación la cual empleará un procedimiento de comparación financiero-documental para dar como resultado de la investigación fuentes justificadas o injustificadas de dinero, dichos resultados serán presentados en los formatos RESU, ROII y en el informe anual de las inmobiliarias.

Año de publicación:

2021

Keywords:

• EMPRESA INMOBILIARIAS
• Manual de Procedimientos
• DEBIDA DILIGENCIA
• Lavado de activos

Fuente:

rraae