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Fortalecimiento de los controles y procedimientos internos establecidos en el manual para prevenir el lavado de activos y financiamiento del terrorismo y otros delitos de la compañía MMG Trust Ecuador S.A. en la ciudad de Guayaquil.

Abstract:

En el desarrollo de este trabajo se ha podido investigar, recopilar y evidenciar información sobre el Lavado de Activos, con el objetivo de analizar los diferentes procesos que realiza el Departamento de Cumplimiento de la Fiduciaria MMG Trust Ecuador S.A., con relación a la cultura de prevención en dicha empresa; por lo cual, se empezará por conceptualizar al Lavado de Activos, sus tipologías, los organismos de control; así como, la normativa nacional vigente en materia de prevención del LA/FD. Por otro lado, se expondrá la clasificación de los diferentes riesgos, así como también las etapas respectivas. Finalmente, se analizará brevemente el perfil de la Fiduciaria MMG Trust Ecuador S.A. y que tipo de negocios administra, determinaremos el rol y procedimientos que desempeña el Departamento de Cumplimiento y se concluirá con la elaboración de una entrevista a 4 funcionarios que llevan al mando los principales departamentos de la compañía, es así como; los resultados obtenidos en la presenten investigación permitirán conocer realidades objetivas de los procesos que se realizan en la compañía en materia de prevención.