Plan de mejoras al departamento de cumplimiento de la cooperativa lucha campesina ltda

Abstract:

El proyecto de titulación se desarrolla en el Cooperativa de Ahorro y Crédito Lucha Campesina Ltda., que por su actividad se encuentra obligada a implementar procesos de prevención de lavado de activos y erradicación de delito según su ente regulador que es la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria SEPS. El trabajo tiene como objetivo proponer un plan de mejoras para el departamento de cumplimiento de la Cooperativa que en la actualidad presenta incumplimientos según la normativa legal vigente, para corroborar la situación actual se implementó un estudio de campo a través de los tipos de investigación descriptiva y exploratoria; y las técnicas o herramientas de investigación fueron entrevistas, encuestas y análisis documental para los empleados y el oficial de cumplimiento de la Cooperativa. El desarrollo de la propuesta tiene como fin proponer un plan de mejora para el departamento de cumplimiento de la cooperativa el cual incluya mejoras a los hallazgos encontrados y la aplicación de estrategias adecuadas para la prevención de relacionarse con personas involucradas en el lavado de activos o en el financiamiento del lavado de activos.

Año de publicación:

2022

Keywords:

• plan de mejora
• cumplimiento
• LAVADO DE ACTIVO

Fuente:

rraae