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Análisis del actual sistema de gestión de Balboa Compañía de Seguros y reaseguros S.A. respecto a la implementación de la normativa de prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos hasta el primer trimestre del 2015

Abstract:

La presente tesis analiza las definiciones de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, de la misma manera las normativas dadas por los organismos de control de las aseguradoras emitida por la Superintendencia de Bancos y Seguros, los mismos que se tomaron como base para la elaboración de un nuevo manual de gestión de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos a implementarse en BALBOA COMPAÑÍA DE SEGUROS Y REASEGUROS S.A. El desarrollo del manual, se basó en las normativa vigente, por lo que abarca conceptos, procesos, procedimientos, herramientas tecnológicas y metodología de implementación de los requisitos legales exigidos, orientándose en forjar el menor impacto para evitar que la aseguradora BALBOA o personas naturales y jurídicas que se relacionan con la Compañía sean participe en el lavado de activos como también en otros delitos. El principal objetivo de la presente tesis es proveer a la Unidad de Cumplimiento de BALBOA, los medios necesarios para levantar una cultura de prevención interna y externa, que garanticen y proteja el cumplimiento legal de la misma.