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Propuesta de un modelo de matriz de riesgo para la prevenci?n de lavado de activos y del financiamiento de delitos basado en la ISO 31000-2018, aplicables a las cooperativas de ahorro y cr?dito del segmento 3

Abstract:

La elaboraci?n de la presente investigaci?n, busca diagnosticar si est?s entidades han adaptado una metodolog?a que permita perfilar a sus clientes y la segunda materializar este riesgo a fin de mitigar el riesgo desde el inicio de la relaci?n comercial. Adem?s, buscar ser una fuente de gu?a para la cooperativa de ahorro y cr?dito del segmento 3; a fin de que estas puedan implementar sistemas de control que contrarreste el lavado de activos, mediante una matriz de riesgos fundamentada en las directrices establecidas en la norma internacional ISO 31000-2018, norma que establece 8 directrices como factores claves para el dise?o, implementaci?n, y mejora continua del sistema de gesti?n de riesgo. La metodolog?a utiliza para el desarrollo de la presente investigaci?n es descriptiva, explicativa y de campo, para ello se ha definido encuestas a los directivos y personal responsable del cumplimiento, as? como tambi?n la recopilaci?n de informaci?n documental emitida por la organizaci?n referente a la prevenci?n de lavado de activos.